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  • [范文]2012年9月證券從業資格考試《證券交易》真題及答案

    2012 年 9 月證券從業資格考試《證券交易》真題及答案一、單選題(每題 0.5 分,共 30 分,以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。 ) 1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易,下列說法不正確的是( )。 A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出 B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出 C.一級交易商履行做市義務的,可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券 D.交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易余額 在資產管理業務中,( A.證券公司 B.資產托管機構 C.證券登記結算機構 D.證券交易所 )負責保管客戶委托資產。2.3.在證券經紀業務中,證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是( A.時間優先、客戶優先 B.時間優先、價格優先 C.價格優先、時間優先 D.價格優先、客戶優先 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( A.投資銀行業務 B.經紀業務 C.資產管理業務 D.自營業務 )。)。4.5.客戶申請開展融資融券業務時,向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( A.客戶具有支配權的資產證明 B.住址證明 C.已在營業部開立的客戶信用證券帳戶 D.融資融券擔保品證明 深圳...

  • [范文]2010年證券業從業資格考試《證券市場基礎知識》真題及詳細答案解釋

    2010 年證券業從業資格考試《證券市場基礎知識》真題及詳細答案解釋 120 分鐘 小題, 一、單項選擇題(本大題共 60 小題,每小題 0.5 分,共 30 分。以下各小題所給出的 4 單項選擇題( 個選項中,只有一項最符合題目要求。) 個選項中,只有一項最符合題目要求。) 1.投資者在買賣封閉式基金時,在基金價格之外要支付( )。 A.申購費 B.贖回費 C.管理費 D.手續費 2.關于基金,下列說法正確的是( )。 A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金,風險較高 B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金 C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金;收益率 一般隨貴金屬的價格波動而變化,不穩定 D.指數基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數的權數比例 3.下列說法不正確的是( )。 A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入, 又要追求長期增值。 通常是把資金集中 投資于股票和債券,以保證資金的安全性和盈利性 B.在成長型基金中,還有更為進取的基金,即積極成長型基金 C.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券,以獲取當期的最大收入為目的 D.成長型基金是基金中最常見的一種,追求基金資產的長期增值,投資于信譽...

  • [范文]最新證券從業資格考試《證券市場基礎知識》考點匯總

    第一章:證券市場概述 第一節 證券與證券市場 一、有價證券 (一)有價證券的定義 1、有價證券是標有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債 權的憑證,本身沒有價值 2、有價證券是虛擬資本的一種形式 ①虛擬資本:以有價證券形式存在,并能給持有人帶來一定收益的資本 ②虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的帳面價格,甚至與真實資本的重置價格也不一定 相等,其變化并不完全反映實際資本額的變化 (二)有價證券的分類 1、狹義的有價證券:資本證券 2、廣義的有價證券:商品證券、貨幣證券、資本證券 (1)商品證券:提貨單、運貨單、倉庫棧單 (2)貨幣證券: ①商業證券:商業匯票、商業本票 ②銀行證券:銀行匯票、銀行本票、支票 (3)資本證券:由金融投資或與金融投資由直接聯系的活動而產生的證券 3、按證券發行主體不同分類 (1)政府證券 ①國債:中央政府發行的債券 ②地方債:地方債權發行的債券 (目前尚不允許特區政府以外的地方政府發債) (2)政府機構證券:目前不允許 (3)公司證券:股票、公司債券、商業票據 銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融債券 4、按是否在證交所掛牌交易分類 (1)上市證券 (2)非上市證券:憑證式國債...

  • [范文]2012證券從業資格考試《證券市場基礎知識》真題答案1

    一、單選題(請在下列題目中選擇一個最適合的答案,每題 0.5 分。) 1.證券市場雖主要屬于資本市場,但與()市場關系密切。 1.貨幣 2.期貨 3.期權 4.商品 2.為提高證券業從業人員專業素質,促進我國證券市場健康發展,維護投資者合 法權益, 于 1995 年 4 月 18 日發布了 () 《證券業從業人員資格管理暫行規定》 。 1.中國證監會 2.中國證券業協會 3.國務院證券委員會 4.國務院證券委、國家體 改委 3.投資基金的風險可能小于()。 1.股票 2.固定利率債券 3.浮動利率債券 4.債券 4.在名義利率相同的情況下,復利債券的實得利息比單利債券()。 1.少 2.多 3.相同 4.不確定 5.貼現債券的發行屬于( )。 1.平價方式 2.溢價方式 3.折價方式 4.都不是 6.已知價計算法中的“已知價”是指()。 1.當日的開盤價 2.當日的收盤價 3.上一個交易日的開盤價 4.上一個交易日的收 盤價 7.證券必須同時具備的兩個最基本特征是()。 1.法律特征與經濟特征 2.法律特征與書面特征 3.經濟特征與書面特征 4.經濟特 征與權益特征 8.每股股票所代表的實際資產的價值是股票的( ) 1.票面價值 2.帳面價值 3.清算價值 4.內在價值 9.證券投資基金反映的是()關系。 1.產權 2.所有權 3.債權債務 4...

  • [范文]2015證券從業資格考試《證券市場基礎知識》歷年真題解析4

    2015證券從業資格考試《證券市場基礎知識》歷年真題解析4一、單選題(請在下列題目中選擇一個最適合的答案,每題0.5分。) 1.證券市場雖主要屬于資本市場,但與()市場關系密切。 1.貨幣 2.期貨 3.期權 4.商品 2.為提高證券業從業人員專業素質,促進我國證券市場健康發展,維護投資者合法權 益,()于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。 1.中國證監會 2.中國證券業協會 3.國務院證券委員會 4.國務院證券委、國家體改委 3.投資基金的風險可能小于()。 1.股票 2.固定利率債券 3.浮動利率債券 4.債券 4.在名義利率相同的情況下,復利債券的實得利息比單利債券()。 1.少 2.多 3.相同 4.不確定 5.貼現債券的發行屬于( )。 1.平價方式 2.溢價方式 3.折價方式 4.都不是 6.已知價計算法中的“已知價”是指()。 1.當日的開盤價 2.當日的收盤價 3.上一個交易日的開盤價 4.上一個交易日的收盤價 7.證券必須同時具備的兩個最基本特征是()。網址:http://www.zhengxuewang.com/1.法律特征與經濟特征 2.法律特征與書面特征 3.經濟特征與書面特征 4.經濟特征與權益特征 8.每股股票所代表的實際資產的價值是股票的( ) 1.票面價值 2.帳面價值 3.清算價值 4...

  • [范文]證券從業資格考試《證券市場基礎知識過關必做2000題(含歷年真題)》1

    《證券市場基礎知識過關必做 2000 題(含歷年真題) 》 第一章證券市場概述 第一節證券與證券市場 一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求) 1.向少數特定的投資者發行,審查條件相對寬松,不采用公示制度的證券是( 年 6 月真題] A.國際證券 B.特定證券 C.私募證券 D.固定收益證券 【答案】C 【解析】 有價證券可以分為公募證券和私募證券: 前者是指發行人向不特定的社會公眾投資 者公開發行的證券,審核較嚴格,并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發行的證券, 其審查條件相對寬松,投資者也較少,不采取公示制度。 2.有價證券是( A.商品證券 B.權益資本 C.虛擬資本 D.債務資本 【答案】C 【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本,是指以有價證券形式存在,并能 給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。 3.證券市場按證券品種劃分,可以分為( A.場內市場和場外市場 ) 。[2011 年 3 月真題] )的一種形式。[2011 年 6 月真題] ) 。[20111B.發行市場和流通市場 C.國內市場和國際市場 D.股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場 【答案】D 【解析】 證券市場品種結構是根據有價證...

  • [范文]2012年證券從業資格考試《證券發行與承銷》章節總結

    大家論壇證券從業資格考試專區 http://club.topsage.com/forum-114-1.html證券發行與承銷學習筆記重要的法律: 《中華人民共和國證券法》1998 年 12 月頒布,1999 年 7 月 1 日正式施行。 修訂后的《證券法》于(2006 年 1 月 1 日 )開始實施。 2006 年 9 月 11 日中國證監會審議通過《證券發行與承銷管理辦法》,自(2009 年 9 月 )起施行; 該辦法細化了詢價、定價、證券發售等環節的有關操作規定。 12.有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面,l999 年發布了( 《憑證式國債質押貸款辦 法》)。 1998 年通過的《證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定,規定公司債券的發行仍采 用(審批制 )。 20.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業債券上市實行(上市推薦人 )制度。第一章 證券經營機構的投資銀行業務介紹第一節 投資銀行業務概述 1. 定義: 狹義:只限于某些資本市場活動,著重指一級市場上的承銷業務、并購和融資業務的財務顧 問。 廣義:涵蓋眾多的資本市場活動,包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產品的銷售和 交易、資產管理和風險投資業務等。 2. 國外投資銀行業的發展歷史: 19 世紀分業經營(1964 年《國民銀行法》禁止國民銀行從事證券市場活動)? ...

  • [范文]2012年3月證券從業資格考試《證券交易》全真模擬題一(含答案解析)

    D.價格優先、客戶優先2012 年 3 月證券從業資格考試《證券交 易》全真模擬題一 (含答案詳解)(供 2011 年 9 月-2012 年 6 月考 試用)4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證 券的行為是證券公司的( A.投資銀行業務 B.經紀業務 C.資產管理業務 D.自營業務 )。5.客戶申請開展融資融券業務時, 向證券公司營業 部提交的相關材料中不包括( )。一、單選題(每題 0.5 分,共 30 分,以下備選答案 中只有一項最符合題目要求, 不選、 錯選均不得分。 ) 1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易, 下 列說法不正確的是( )。 6.A.客戶具有支配權的資產證明 B.住址證明 C.已在營業部開立的客戶信用證券帳戶 D.融資融券擔保品證明 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為 ( A.0 B.成交金額的 1.5‰ C.成交金額的 1‰ D.成交金額的 0.5‰ 7. 在證券經紀業務中,證券經紀商對( 密義務。 A.客戶買賣股票的原因和依據 B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類 C.客戶股東賬戶中的庫存證券數量 D.客戶資金賬戶中的資金余額 8. 上海證券交易所規定,首次上市股票上市首日, 其即時行情顯示的前收盤價格為其( A.發行人計算的開盤參考價 B.主承銷商計算出的開盤參考價 C.發...

  • [范文]2010證券從業資格考試《基礎知識》客觀題庫(16)

    1701、按發行主體分類的債券,固定利率債券與浮動利率債券債券的交易價格與市場利率呈反方向變動。[對]1702、按發行主體分類的債券,固定利率債券與浮動利率債券債券的市場轉讓價格將隨市場利率的上升而上升,或者下降而下降。[錯]1703、按發行主體分類的債券,固定利率債券與浮動利率債券債券的流動意味著它所代表的實際資本也在同樣流動。[錯]1704、按發行主體分類的債券,固定利率債券與浮動利率債券金融債券的發行主體就是銀行。[錯]1705、按債券形態分類的債券根據券面形態的不同債券可分為實物債券、憑證式債券、貼現債券。[錯]1706、按債券形態分類的債券憑證式債券是發行人印制的標準格式的債券。[錯]1707、按證券形態分類的債券我國投資者進行記帳式國債的買賣必須在銀行開立帳戶。[錯]1708、按債券形態分類的債券實物債券一般可以記名,可掛失,可上市流通。[錯]1709、按證券形態分類的債券近年來我國記賬式國債是利用證券交易所的交易系統來發行的。[對]1710、按債券形態分類的債券實物債券安全性好,交易效率高。[錯]1711、按債券形態分類的債券我國通過銀行系統發行的憑證式國債不能上市流通,但可提前兌現。[對]1712、債券按利率是否固定分類當償還期內的市場利...

  • [范文]2013證券從業資格考試試題 證券市場基礎知識卷1 多選題61-80

    2013證券從業資格考試試題-證券市場基礎知識卷1-多選題61-80(61)符合條件的()可以獲批作為合格境內機構投資者(QDII) ,從事境外證券投資。 A 基金管理公司 B 證券公司 C 商業銀行 D 保險公司 答案:ABCD 解析:考察 QDII 機構投資者,此題書上無原話。 (62)舊中國各地相繼出現的證券交易所有() 。 A 北平證券交易所 B 上海華商證券交易所 C 青島市物品證券交易所 D 天津市企業交易所 答案:ABCD 解析:舊中國的證券市場的內容。 (63)目前,在我國代辦股份轉讓系統交易的股票有() 。 A 原 STAQ、NET 系統掛牌公司 B 滬深證券交易所退市公司 C 非上市股份有限公司的股份報價轉讓 D 上市證券 答案:ABC 解析:在我國代辦股份轉讓系統交易的股票不包括上市證券。 (64)國際債券的發行人主要有() 。 A 各國政府 B 政府所屬機構 C 銀行或其他金融機構 D 工商企業以及一些國際組織 答案:ABCD 解析:上述都是。 (65)貨幣期權合約主要以()為基礎資產。 A 美元 B 歐元 C 日元 D 英鎊 答案:ABCD 解析:貨幣期權合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元以及澳大利亞元等為基礎資高頓財經:www.gaodun.cn 高頓網校:www.gaodun.com | CopyRight ? 版權所有,如有...

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